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什么是执行经纪人?

马尔科姆·塔图姆

执行经纪人是一种金融交易商或经纪人,负责完成和处理客户输入的订单。作为流程的一部分,此类经纪人将对订单进行评估,以确保其符合当前的政策和程序,并符合交易订单的市场规定。只有在执行经纪人确信订单是适当的之后,他或她才能代表客户实际执行订单,并将其投放市场进行交易。

执行代理完成对客户机下单的处理。

执行代理的功能与结算经纪人. 清算经纪人通常与投资者客户直接互动,并管理与这些客户就潜在交易进行协商的过程。相比之下,执行经纪商关注的是客户请求进行特定交易后发生的事情。从这个意义上说,这种类型的经纪人-交易商扮演着一个把关人的角色,决定订单的结构是否符合现行法规,是否被认为是合法的,适合交易。与经纪人在市场交易中的执行顺序不同,经纪人主要关注的是交易规则的合规性。

当执行经纪商发现某一特定指令不符合市场或交易所设定的标准,或在某种程度上不完全符合政府的交易规则,该经纪商将拒绝该指令。在大多数情况下,这意味着将被拒绝的订单连同拒绝的原因一起返回给清算经纪人。这使清算经纪人能够与客户重新讨论问题,重组订单,使其符合市场和政府标准,并重新提交订单以供执行。

执行经纪人的工作有益于市场经纪业务最后是投资者。通过关注与订单相关的合法性,经纪商可以保护市场不受某种方式的损害,从而可能对其他投资者造成不利影响。同时,经纪商的努力有助于保护经纪公司免受政府贸易官员的指责,并可能在一段时间内失去市场地位。这类经纪人还有助于防止投资者在不知情的情况下违反交易规则,并可能因不适当的命令而面临罚款甚至监禁。

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